1、本办法进行判定核查结论的内容：一、质量管理职责，二、生产资源提供，三、人力资源要求，四、技术文件管理，五、过程质量管理，六、产品质量检验，七、安全防护及行业特殊要求等共7章25条29款。

2、项目结论的判定：

（1）否决项目结论分为“符合”和“不符合”（否决项目条款在本办法中标注*），否决项目为2.1生产设施、2.2设备工装、2.3测量设备的2.3.1、6.3出厂检验、7.3行业特殊要求共5款；

（2）非否决项目结论分为“符合”、“轻微缺陷”、“不符合” （非否决项目条款在本办法中不标注*）。非否决项目共24款。

3、核查结论的确定原则：否决项目全部符合，非否决项目中轻微缺陷不超过6款，且无不符合项，核查结论为合格。否则核查结论为不合格。

4、审查组依据本办法对企业实地核查后，填写《生产许可证企业实地核查报告》和《企业实地核查不符合项汇总表》。

序号	核查 项目	核查内容	核查要点	结论	核查记录
1.1	组织 机构	企业应有负责质量工作的领导，应设置相应的质量管理机构或负责质量管理工作的人员。	1．是否指定领导层中一人负责质量工作。 2．是否设置了质量管理机构或质量管理人员。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo
1.2	管理 职责	企业应规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。	1．是否规定与产品质量有关的部门、人员的质量职责。 2．有关部门、人员的权限和相互关系是否明确。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo
1.3	有效 实施	企业制定的质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实施，并记录有关结果。	1．是否有相应的考核办法。 2．是否严格实施考核并记录。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo

序号	核查 项目	核查内容	核查要点	结论	核查记录
2.1*	生产 设施	企业必须具备满足生产和检验所需要的工作场所和设施，且维护完好。	1．是否具备满足申证产品的生产和检验设施及场所，对于租用工作场所的企业，其租用工作场所应相对稳定（须核查其租赁合同文件及租用有效期)。 2．生产和检验设施是否能正常运转。	符合oo  不符合oo
2.2*	设备 工装	企业必须具有本实施细则5.2中规定的必备生产设备和工艺装备，其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。	1．是否具有本实施细则中规定的必备生产设备和工艺装备，必要时应核查其购销合同、发票等凭证及设备编号。 2．设备工装性能和精度是否满足生产要求。	符合oo  不符合oo
2.3	测量 设备	1*．企业必须具有本实施细则5.2中规定的检验、试验和计量设备，其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。	1．是否有本实施细则中规定的检验、试验和计量设备，必要时应核查其购销合同、发票等凭证及设备编号。 2. 设备性能、准确度能满足生产需要。 3．是否与生产规模相适应。	符合oo  不符合oo
		2．企业的检验、试验和计量设备应在检定或校准的有效期内使用。	在用检验、试验和计量设备是否在检定有效期内并有标识。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo

序号	核查 项目	核查内容	核查要点	结论	核查记录
3.1	企业 领导	企业领导应具有一定的质量管理知识，并具有一定的专业技术知识。	1. 是否有基本的质量管理常识。 ⑴了解产品质量法、标准化法、计量法和《工业产品生产许可证管理条例》对企业的要求（如企业的质量责任和义务等）； ⑵了解企业领导在质量管理中的职责与作用。 2. 是否有相关的专业技术知识。 ⑴了解产品标准、主要性能指标等； ⑵了解产品生产工艺流程、检验要求。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo
3.2	技术 人员	企业技术人员应掌握专业技术知识，并具有一定的质量管理知识。	1. 是否熟悉自己的岗位职责； 2. 是否掌握相关的专业技术知识； 3. 是否有一定的质量管理知识。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo
3.3	检验 人员	检验人员应熟悉产品检验规定，并具有相应的检验技能。	1． 是否掌握产品标准和检验要求； 2．是否能熟练准确地按规定进行检验。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo
3.4	生产 人员	生产人员应熟悉自己的岗位职责，并能熟练地操作自己负责的设备。	1. 是否熟悉自己的岗位职责； 2. 是否能熟练地进行生产操作。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo

序号	核查 项目	核查内容	核查要点	结论	核查记录
4.1	技术 标准	企业应具备和贯彻《实施细则》5.1中规定的产品标准和相关标准。	1．是否有《实施细则》中所列的与申证产品有关的标准。 2．是否为现行有效标准并贯彻执行。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo
4.2	技术 文件	技术文件应具有完整性，文件必须齐全配套。	企业应至少具有工艺技术规程等技术文件，并具有可操作性	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo
4.3	文件 管理	企业应有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。	是否有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo

序号	核查 项目	核查内容	核查要点	结论	核查记录
5.1	采购 控制	1.企业应制定对主要原、辅材料采购的质量控制制度。	是否制定了控制文件。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo
		2.企业应按规定对采购的原材料（盘条）、轧辊进行质量检验或者根据有关规定进行质量验证，检验或验证的记录应该齐全。	1．是否对采购原材料（盘条）、轧辊的质量检验或验证作出规定。 2．是否按规定进行检验或验证。 3．是否保留检验或验证的记录。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo
5.2	工艺 管理	1． 企业应严格执行工艺管理制度。	企业应能严格执行工艺技术规程，对主要工艺参数进行监控，记录真实、齐全。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo
		2.原辅材料、成品、工装器具等应按规定放置，并应防止出现损伤。	1．原辅材料、成品、工装器具等应按规定放置； 2．成品是否出现损伤。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo
5.3	质量 控制	企业应明确设置关键质量控制点，对生产中的重要工序或产品的关键特性进行质量控制。	1．是否对重要工序或产品的关键特性设置了质量控制点。 2．是否在有关工艺文件中标明质量控制点。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo
5.4	产品 标识	钢筋产品应按标准规定轧有钢筋级别标志	是否按标准规定在钢筋表面上轧钢筋级别标志	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo
5.5	不合 格品	企业应制订不合格品的控制程序，有效防止不合格品出厂。	1．是否制订不合格品的控制程序； 2. 对生产过程中发现的不合格品是否进行了有效控制。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo

序号	核查 项目	核查内容	核查要点	结论	核查记录
6.1	检验 管理	1．企业应有独立行使权力的质量检验机构或专（兼）职检验人员，并制定质量检验管理制度以及检验、试验、计量设备管理制度。	1.是否有检验机构或专（兼）职检验人员，能否独立行使权力。 2.是否制定了检验管理制度和检测计量设备管理制度。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo
		2. 企业有完整、准确、真实的检验原始记录或检验报告。	1.检查主要原材料、成品是否有检验的原始记录或检验报告。 2. 检验的原始记录或检验报告是否完整、准确。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo
6.2	过程 检验	企业在生产过程中要按规定开展产品质量检验，做好检验记录。	1.是否对产品质量检验作出规定。 2.是否按规定进行检验。 3.是否作检验记录。	符合oo  轻微缺陷oo  不符合oo
6.3*	出厂 检验	企业应按本实施细则5.3的规定，对产品进行出厂检验和试验，出具产品检验合格证，并按规定进行包装和标识。	1.是否有出厂检验规定、包装和标识规定。 2.是否按要求进行出厂检验和试验。 3.产品包装和标识是否符合规定。	符合oo  不符合oo
6.4	定期 检验	应依据GB13788-2008标准7.1条(款)要求进行定期检验。	是否按GB13788-2008标准7.1条(款)要求进行应力松弛定期检验。	o 符合 o 轻微缺陷 o 不符合 o 此项不适用

序号	核查 项目	核查内容	核查要点	结论	核查记录
7.1	安全生产	企业应根据国家有关法律法规制定安全生产制度并实施。企业的生产设施、设备的危险部位应有安全防护装置，车间、库房等地应配备消防器材。	1.是否制定了安全生产制度。 2.危险部位是否有必要的防护措施。 3.车间、库房等是否配备了消防器材，消防器材是否在有效期内。	o 符合 o 轻微缺陷 o 不符合
7.2	劳动防护	企业应对员工进行安全生产和劳动防护培训，并为员工提供必要的劳动防护。	1.是否进行了必要的安全生产及劳动防护培训； 2.是否提供了必要的劳动防护。	o 符合 o 轻微缺陷 o 不符合
7.3*	行业特殊要求	必须使用符合国家产业政策要求的装备生产的盘条作为原材料。	原材料盘条单根盘重必须不小于500千克。	o 符合 o 不符合